33.11. pants(1) Latvijas Banka iesniegumu par atļaujas saņemšanu ārvalsts kredītiestādes filiāles darbībai izskata triju mēnešu laikā pēc visu nepieciešamo dokumentu saņemšanas, bet ne vēlāk kā 12 mēnešu laikā no dienas, kad saņemts iesniegums un visi tam pievienojamie dokumenti šādas atļaujas saņemšanai.

(1) Latvijas Banka iesniegumu par atļaujas saņemšanu ārvalsts kredītiestādes filiāles darbībai izskata triju mēnešu laikā pēc visu nepieciešamo dokumentu saņemšanas, bet ne vēlāk kā 12 mēnešu laikā no dienas, kad saņemts iesniegums un visi tam pievienojamie dokumenti šādas atļaujas saņemšanai.

1(2) Iesniegumam pievieno ārvalsts kredītiestādes filiāles darbības programmu, informāciju par filiāles organizatorisko struktūru un risku pārvaldību. (3) Kārtību, kādā izsniedz atļauju ārvalsts kredītiestādes filiāles darbībai, iesnieguma izskatīšanas kārtību, iesniedzamos dokumentus un prasības šādas atļaujas saņemšanai nosaka tieši piemērojamie Eiropas Savienības tiesību akti. (4) Latvijas Banka pieņem lēmumu izsniegt atļauju ārvalsts kredītiestādes filiāles darbībai, ja ir izpildītas šādas prasības un ievēroti šādi noteikumi: 1) ārvalsts kredītiestādes filiāle atbilst šajā likumā tai izvirzītajām minimālajām prudenciālajām prasībām; 2) ārvalsts kredītiestādes filiāle Latvijā sniegs tikai tādus pakalpojumus, kādus ir tiesīgs sniegt ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušais komersants, un šo pakalpojumu sniegšana ir pakļauta prudenciālajai uzraudzībai ārvalstī; 3) ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušā komersanta uzraudzības institūcija ir informēta par šā ārvalsts komersanta nodomu izveidot filiāli Latvijā, un tai ir iesniegti atļaujas saņemšanai nepieciešamie dokumenti; 4) Latvijas Banka ar ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušā komersanta uzraudzības institūciju ir noslēgusi sadarbības līgumu atbilstoši paraugam, kuru Eiropas Banku iestāde ir izstrādājusi saskaņā ar ES regulas Nr. 1093/2010 33. panta 5. punktu. Latvijas Banka par to ir informējusi Eiropas Banku iestādi; 5) atļaujā tiek norādīts, ka ārvalsts kredītiestādes filiāle drīkst sniegt finanšu pakalpojumus tikai Latvijas Republikā un tai nav atļauts sniegt pakalpojumus citās dalībvalstīs ar filiāles starpniecību vai neatverot filiāli, izņemot tos finanšu pakalpojumus, kurus plānots sniegt grupas ietvaros vai pēc klienta iniciatīvas; 6) ārvalsts normatīvie akti neierobežo Latvijas Bankas tiesības veikt likumā noteiktās uzraudzības funkcijas un saņemt uzraudzībai nepieciešamo informāciju par ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušo komersantu no tā uzraudzības institūcijas, kā arī efektīvi sadarboties ar šo uzraudzības institūciju savstarpējos uzraudzības un krīžu vadības jautājumos vai tādu finansiālu grūtību gadījumā, kuras skar ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušo komersantu, tā grupu vai šīs ārvalsts finanšu sistēmu; 7) nepastāv pamatotas aizdomas, ka ārvalsts kredītiestādes filiāli varētu izmantot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanā un terorisma un proliferācijas finansēšanā.