33.4. pants(1) Latvijas Banka ne vēlāk kā 60 darbdienu laikā no dienas, kad potenciālajam ieguvējam nosūtīta šā likuma 33. 3 panta piektajā daļā minētā informācija par paziņojuma vai papildu informācijas saņemšanu, izvērtē potenciālā ieguvēja spēju nodrošināt noturīgu un rūpīgu pārvaldību, kā arī vadīt tos riskus, kam potenciālais ieguvējs ir vai varētu tikt pakļauts pēc nozīmīgas līdzdalības iegūšanas.

(1) Latvijas Banka ne vēlāk kā 60 darbdienu laikā no dienas, kad potenciālajam ieguvējam nosūtīta šā likuma 33. 3 panta piektajā daļā minētā informācija par paziņojuma vai papildu informācijas saņemšanu, izvērtē potenciālā ieguvēja spēju nodrošināt noturīgu un rūpīgu pārvaldību, kā arī vadīt tos riskus, kam potenciālais ieguvējs ir vai varētu tikt pakļauts pēc nozīmīgas līdzdalības iegūšanas.

1(2) Papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem kritērijiem izvērtēšanas procesā Latvijas Banka ņem vērā arī šādus kritērijus: 1) vai potenciālais ieguvējs spēs pildīt šajā likumā, ES regulā Nr. 575/2013 un citos normatīvajos aktos noteiktās prudenciālās prasības; 2) vai nepastāv pamatotas aizdomas, ka saistībā ar plānoto nozīmīgas līdzdalības iegūšanu tiek veikta vai ir tikusi veikta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana un terorisma un proliferācijas finansēšana vai mēģināts veikt šādas darbības vai ka plānotā nozīmīgas līdzdalības iegūšana varētu palielināt šādu risku. (3) Lai izvērtētu šā panta otrās daļas 2. punktā minēto, Latvijas Banka konsultējas ar dalībvalsts institūciju, kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. (4) Veicot nozīmīgas līdzdalības izvērtējumu, Latvijas Banka ņem vērā atzinumu, ko sniegusi dalībvalsts institūcija, kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. Negatīvs atzinums var būt par pamatu, lai neatļautu iegūt nozīmīgu līdzdalību. Ja Latvijas Banka ir dalībvalsts institūcija, kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, tā 30 dienu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas sniedz atzinumu uzraudzības institūcijai, kas šādu atzinumu ir pieprasījusi. (5) Latvijas Banka izvērtēšanā nav tiesīga potenciālajam ieguvējam izvirzīt noteikumus atkarībā no iegūstamā līdzdalības apmēra procentos no akciju sabiedrības vai sabiedrības ar ierobežotu atbildību pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, vai ieguldījuma summas personālsabiedrībā vai juridiskā veidojumā vai vērtēt potenciālo darījumu no tirgus pieprasījuma aspekta. Ja Latvijas Banka ir saņēmusi vairākus paziņojumus par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vienā un tajā pašā komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, Latvijas Banka tos vērtē atbilstoši šajā likumā noteiktajiem kritērijiem un nediskriminē nevienu paziņojuma iesniedzēju. (6) Ja nozīmīgu līdzdalību tiek plānots iegūt starp vienā grupā esošām sabiedrībām, kuru mātes sabiedrībai ir pienākums sagatavot konsolidētos finanšu pārskatus, vai starp vienas un tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas sabiedrībām atbilstoši ES regulas Nr. 575/2013 113. panta 7. punktam, Latvijas Banka ir tiesīga nevērtēt iesniegto paziņojumu un nesniegt atļauju nozīmīgas līdzdalības iegūšanai. (7) Ja šā likuma 33. 6 panta pirmajā daļā minētajai finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir nepieciešams saņemt atļauju saskaņā ar minētā panta otro daļu, Latvijas Banka, veicot nozīmīgas līdzdalības vērtēšanu, konsultējas ar tās dalībvalsts konsolidētās uzraudzības institūciju, kurā šā likuma 33. 6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta. Latvijas Banka nozīmīgas līdzdalības vērtēšanu aptur līdz dienai, kad šā likuma 33. 6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir saņēmusi Latvijas Bankas vai konsolidētās uzraudzības institūcijas atļauju tai būt par kredītiestādes mātes sabiedrību. (8) Latvijas Banka divu darbdienu laikā pēc tam, kad pabeigta vērtēšana, nepārsniedzot šā panta pirmajā daļā noteikto vērtēšanas periodu, paziņo potenciālajam ieguvējam lēmumu, ar kuru aizliedz iegūt nozīmīgu līdzdalību, norādot šāda aizlieguma iemeslus. Lēmumā norāda, ka potenciālais ieguvējs neatbilst vērtēšanas kritērijiem vai arī nav sniegta pilnīga informācija. (9) Ja Latvijas Banka nav iebildusi pret nozīmīgas līdzdalības iegūšanu, tā šā panta pirmajā daļā minētajā termiņā paziņo potenciālajam ieguvējam par atļauju tam iegūt nozīmīgu līdzdalību. (10) Ja potenciālais ieguvējs ir saņēmis atļauju nozīmīgas līdzdalības iegūšanai, tas nozīmīgu līdzdalību iegūst sešu mēnešu laikā no lēmuma saņemšanas dienas. Ja līdz minētā termiņa beigām potenciālais ieguvējs nav ieguvis nozīmīgu līdzdalību, atļauja nozīmīgas līdzdalības iegūšanai zaudē spēku. Potenciālais ieguvējs mēnesi pirms termiņa beigām ar motivētu rakstveida iesniegumu var lūgt, lai Latvijas Banka lemj par minētā termiņa pagarināšanu.