33.20. pants(1) Ārvalsts kredītiestādes filiāle iesniedz Latvijas Bankai informāciju, ievērojot tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos minētās prasības, izņemot šā panta trešajā daļā noteikto. Informāciju, kas saistīta ar ārvalsts kredītiestādes filiāles aktīviem un saistībām, kuras tiek uzskaitītas tās darījumu uzskaites reģistrā saskaņā ar šā likuma 33. 18 pantu, ārvalsts kredītiestādes filiāle sniedz, piemērojot starptautiskos grāmatvedības standartus, kuri ieviesti ar Komisijas 2023. gada 13. septembra regulu (ES) 2023/1803, ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes regulu (EK) Nr. 1606/2002.
(1) Ārvalsts kredītiestādes filiāle iesniedz Latvijas Bankai informāciju, ievērojot tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos minētās prasības, izņemot šā panta trešajā daļā noteikto. Informāciju, kas saistīta ar ārvalsts kredītiestādes filiāles aktīviem un saistībām, kuras tiek uzskaitītas tās darījumu uzskaites reģistrā saskaņā ar šā likuma 33. 18 pantu, ārvalsts kredītiestādes filiāle sniedz, piemērojot starptautiskos grāmatvedības standartus, kuri ieviesti ar Komisijas 2023. gada 13. septembra regulu (ES) 2023/1803, ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes regulu (EK) Nr. 1606/2002.
1(2) Latvijas Banka papildus šā panta pirmajā daļā minētajām prasībām ir tiesīga pieprasīt ārvalsts kredītiestādes filiālei sniegt papildu informāciju un noteikt tās iesniegšanas kārtību, ja, pēc Latvijas Bankas ieskata, šāda informācija ir nepieciešama, lai gūtu visaptverošu priekšstatu par ārvalsts kredītiestādes filiāles vai tās galvenās sabiedrības komercdarbību un finansiālo stabilitāti, pārbaudītu ārvalsts kredītiestādes filiāles un tās galvenās sabiedrības atbilstību piemērojamiem tiesību aktiem un nodrošinātu ārvalsts kredītiestādes filiāles atbilstību minētajiem tiesību aktiem. (3) Latvijas Banka ir tiesīga pilnībā vai daļēji atbrīvot atbilstīgo ārvalsts kredītiestādes filiāli no šā panta pirmajā daļā minētās tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos noteiktās prasības sniegt informāciju par tās galveno sabiedrību, ja Latvijas Banka šo informāciju var iegūt no attiecīgās ārvalsts uzraudzības institūcijas.
(1) Latvijas Banka iekļauj ārvalsts kredītiestādes filiāli šā likuma 101. pantā minētajā uzraudzības pārbaužu programmā.
1(2) Latvijas Banka pārbauda ārvalsts kredītiestādes filiāles plānus, stratēģiju, procedūras un pasākumus, ko tā īstenojusi, lai ievērotu šā likuma, citu normatīvo aktu, tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu un Latvijas Bankas izdoto noteikumu un pieņemto lēmumu prasības. (3) Pamatojoties uz šā panta otrajā daļā veikto pārbaudi, Latvijas Banka novērtē, vai ārvalsts kredītiestādes filiāles stratēģija, procedūras un īstenotie pasākumi, tās turētais nošķirtais kapitāls un likviditāte nodrošina šīs filiāles būtisko risku atbilstošu pārvaldību un segumu, kā arī darbību. (4) Latvijas Banka šā panta otrajā un trešajā daļā minēto pārbaudi un novērtējumu veic saskaņā ar proporcionalitātes principu atbilstoši Latvijas Bankas tīmekļvietnē norādītajiem kritērijiem. Latvijas Banka nosaka šā panta otrajā daļā minētās pārbaudes apjomu un regularitāti, ņemot vērā ārvalsts kredītiestādes filiāles klasifikāciju saskaņā ar šā likuma 33. 10 pantu un citus kritērijus, tai skaitā ārvalsts kredītiestādes filiāles veikto darījumu apjomu, dažādību un sarežģītību. (5) Ja, veicot pārbaudi, jo īpaši pārbaudot ārvalsts kredītiestādes filiāles darbību, pārvaldības sistēmu vai biznesa modeli, Latvijas Bankai rodas pamatotas aizdomas, ka darījumos iesaistītie līdzekļi ir tieši vai netieši iegūti noziedzīga nodarījuma rezultātā vai saistīti ar terorisma un proliferācijas finansēšanu vai šādu darbību mēģinājumu Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma izpratnē vai ka pastāv šāds paaugstināts risks, Latvijas Banka par to nekavējoties ziņo Eiropas Banku iestādei. Ja pastāv paaugstināts noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risks, Latvijas Banka nekavējoties paziņo Eiropas Banku iestādei savu novērtējumu, kā arī piemēro šajā likumā paredzētos pasākumus un darbības, tostarp, ja nepieciešams, izmanto savas tiesības anulēt atļauju ārvalsts kredītiestādes filiāles darbībai saskaņā ar šā likuma 33. 12 panta trešās daļas 9. punktu.
Pārvērt atsauci iesniegumā vai termiņa pārbaudē
Iestāžu likumos svarīgākais parasti ir pareizais adresāts, datums, paziņošanas veids un pārsūdzības termiņš. Saglabā pantu kopā ar lēmumu vai vēstuli.
Jautājums par šo pantu? Apraksti savu situāciju.Palīgs īslaicīgi nav pieejams. Vēstuļu veidnes strādā arī bez tā — izvēlies situāciju sarakstā ↓