33.13. pants(1) Ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušajam komersantam ir nepieciešams dibināt meitas sabiedrību Latvijā un tai ir nepieciešama licence (atļauja) kredītiestādes darbībai saskaņā ar šā likuma 15. pantu, ja ir izpildīts vismaz viens no šādiem nosacījumiem:

(1) Ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušajam komersantam ir nepieciešams dibināt meitas sabiedrību Latvijā un tai ir nepieciešama licence (atļauja) kredītiestādes darbībai saskaņā ar šā likuma 15. pantu, ja ir izpildīts vismaz viens no šādiem nosacījumiem:

11) ārvalsts kredītiestādes filiāle, kas sniedz klientiem šā likuma 33. 9 panta pirmajā daļā minētos pakalpojumus, vēlas paplašināt pakalpojumu sniegšanu atbilstoši šā likuma 33. 11 panta ceturtās daļas 5. punktam; 2) ārvalsts kredītiestādes filiāle atbilst sistēmiskā nozīmīguma rādītājiem saskaņā ar šā likuma 35. 14 pantu vai tā ir novērtēta kā sistēmiski nozīmīga saskaņā ar šā likuma 33. 14 pantu un rada būtiskus finanšu stabilitātes riskus Eiropas Savienībā vai Latvijas Republikā; 3) visu to ārvalsts kredītiestādes filiāļu, kuras pieder pie vienas un tās pašas ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušā komersanta grupas, aktīvu vērtības kopsumma Eiropas Savienībā ir vienāda ar vai lielāka par 40 miljardiem euro vai ārvalsts kredītiestādes filiāles aktīvu vērtība Latvijā ir vienāda ar vai lielāka par 10 miljardiem euro . (2) Šā panta pirmajā daļā minēto licenci (atļauju) nepieciešams saņemt tikai pēc tam, kad Latvijas Banka ir veikusi ārvalsts kredītiestādes filiāles sistēmiskā nozīmīguma izvērtējumu vai piemērojusi šā likuma 33. 22 panta septītajā daļā ārvalsts kredītiestādes filiālei noteiktos uzraudzības pasākumus, vai Latvijas Bankai ir apsvērumi, kas nav minēti šā panta pirmajā daļā, bet tie ir pamatoti, lai ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušais komersants dibinātu meitas sabiedrību un saņemtu licenci (atļauju) kredītiestādes darbībai. (3) Latvijas Banka par iespēju izsniegt licenci (atļauju) kredītiestādes darbībai konsultējas ar Eiropas Banku iestādi un to dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kurās ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušā komersanta grupa ir izveidojusi citas ārvalsts kredītiestādes filiāles vai nodibinājusi meitas sabiedrības. (4) Šā panta pirmās daļas 2. un 3. punktā minētajos gadījumos vai veicot sistēmiskā nozīmīguma izvērtējumu, Latvijas Banka ārvalsts kredītiestādes filiāles sistēmiskā nozīmīguma novērtēšanai ņem vērā šādus rādītājus: 1) ārvalsts kredītiestādes filiāles lielumu; 2) ārvalsts kredītiestādes filiāles pārvaldības, organizatoriskās struktūras un darbības veida sarežģītību; 3) ārvalsts kredītiestādes filiāles savstarpējo saistību ar Latvijas Republikas finanšu sistēmu; 4) ārvalsts kredītiestādes filiāles darbību, pakalpojumu un citu operāciju, kā arī nodrošinātās finanšu infrastruktūras aizvietojamību; 5) ārvalsts kredītiestādes filiāles kopējo aktīvu vērtību un sniegto pakalpojumu tirgus daļu Eiropas Savienībā un Latvijā; 6) ārvalsts kredītiestādes filiāles darbības apturēšanas vai izbeigšanas ietekmi uz Eiropas Savienības un Latvijas Republikas maksājumu, klīringa un norēķinu sistēmu, kā arī finanšu tirgu likviditāti; 7) ārvalsts kredītiestādes filiāles nozīmīgumu ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušā komersanta grupas darbībās, sniegtajos pakalpojumos un citās operācijās Eiropas Savienībā un Latvijā; 8) to, vai ārvalsts kredītiestādes filiāle ir noregulējama vienība Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma izpratnē; 9) ārvalsts kredītiestādes filiāli izveidojušā komersanta grupas visu ārvalsts kredītiestādes filiāļu darbības apmēru Eiropas Savienībā attiecībā pret šā komersanta grupas izveidoto tādu meitas sabiedrību darbības apmēru, kuras saņēmušas licenci (atļauju) kredītiestādes darbībai Eiropas Savienībā.