147.4. pantsLatvijas Bankas tiesības īsās pārdošanas un kredītriska mijmaiņas darījumu uzraudzībā
Latvijas Bankas tiesības īsās pārdošanas un kredītriska mijmaiņas darījumu uzraudzībā
1Uzraugot Regulas Nr. 236/2012 prasību izpildi, Latvijas Bankai papildus Latvijas Bankas likumā noteiktajām tiesībām ir tiesības: 1) pieprasīt personai, lai tā izbeidz jebkādas darbības, kas ir pretrunā ar Regulas Nr. 236/2012 prasībām; 2) pieprasīt kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, lai tiek iesaldēti aktīvi vai ierobežotas tiesības rīkoties ar tiem personai, kura veic darbības, kas ir pretrunā ar Regulas Nr. 236/2012 prasībām.
Latvijas Bankas tiesības Regulas Nr. 2016/1011 prasību uzraudzībai
1Uzraugot Regulas Nr. 2016/1011 prasību izpildi, Latvijas Bankai papildus Latvijas Bankas likumā noteiktajām tiesībām ir tiesības tieši vai sadarbībā ar citām iestādēm īstenot vienu vai vairākas Regulas Nr. 2016/1011 41. panta 1. punktā minētos uzraudzības pasākumus un darbības.
Iespējamie un faktiskie pārkāpumi
1(1) Šā likuma 147. 7 panta pirmajā daļā minētie finanšu instrumentu tirgus dalībnieki nodrošina ziņojumu saņemšanu un izskatīšanu par šādiem iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem: 1) apstiprinātas publicēšanas struktūras, KDL nodrošinātāja un apstiprinātas ziņošanas sistēmas darbībā; 2) ieguldījumu pakalpojumu un blakuspakalpojumu sniegšanā; 3) regulētā tirgus organizētāja darbībā; 4) šā likuma XII 4 nodaļā noteikto prasību pārkāpumiem; 5) Regulas Nr. 575/2013 pārkāpumiem; 6) Regulas Nr. 596/2014 pārkāpumiem; 7) Regulas Nr. 600/2014 pārkāpumiem; 8) Regulas Nr. 909/2014 pārkāpumiem; 9) Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem; 10) Regulas Nr. 2015/2365 4. un 15. panta pārkāpumiem; 11) citiem šā likuma pārkāpumiem; 12) Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma un Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulas (ES) 2019/2033 par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1093/2010 , (ES) Nr. 57/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 pārkāpumiem. (2) Latvijas Banka izveido un uztur drošu ziņošanas sistēmu par iespējamiem un faktiskiem šā panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem, par kuriem ikviena persona var ziņot Latvijas Bankai. (3) Kārtību, kādā Latvijas Bankā tiek iesniegti, saņemti un izskatīti ziņojumi par šā panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem, nosaka Latvijas Bankas noteikumi.
Finanšu instrumentu tirgus dalībnieku iekšējais ziņošanas kanāls
1(1) Kredītiestāde un ārvalsts kredītiestādes filiāle, centrālais vērtspapīru depozitārijs, regulētā tirgus organizētājs, apstiprināta publicēšanas struktūra, KDL nodrošinātājs un apstiprināta ziņošanas sistēma atbilstoši darbības jomai izstrādā procedūru, saskaņā ar kuru tiek izveidots neatkarīgs un speciāls iekšējais kanāls ziņošanai par pārkāpumiem, kas nodrošina, ka finanšu instrumentu tirgus dalībnieka darbinieki var ziņot par šā likuma 147. 6 panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem. (2) Šā panta pirmajā daļā minēto finanšu instrumentu tirgus dalībnieku izstrādātā procedūra attiecībā uz iekšējā kanāla izveidošanu ziņošanai par pārkāpumiem nodrošina šā likuma 147. 8 pantā noteikto prasību ievērošanu.
Personu aizsardzība
1(1) Saskaņā ar normatīvajiem aktiem par fizisko personu datu aizsardzību Latvijas Bankas izveidotā ziņošanas sistēma par pārkāpumiem nodrošina tādas personas datu aizsardzību, kura ziņo par pārkāpumu, kā arī tādas fiziskās personas datu aizsardzību, par kuru ir aizdomas, ka tā izdarījusi pārkāpumu. (2) Latvijas Banka nodrošina konfidencialitāti personai, kura ziņo par pārkāpumu, kā arī personai, par kuru ir aizdomas, ka tā izdarījusi pārkāpumu, izņemot gadījumu, kad šādu ziņu izpaušanu paredz Latvijas Republikas normatīvie akti. (3) Ziņošana, kuru saskaņā ar šā likuma 147. 6 panta pirmo daļu un 147. 7 pantu veic kredītiestādes un ārvalsts kredītiestādes filiāles, ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles, centrālā vērtspapīru depozitārija, regulētā tirgus organizētāja, apstiprinātas publicēšanas struktūras, KDL nodrošinātāja un apstiprinātas ziņošanas sistēmas darbinieki, nav uzskatāma par darba līgumā vai citā tam pielīdzināmā līgumā, vai jebkurā normatīvajā aktā noteiktā informācijas izpaušanas aizlieguma pārkāpumu, un personu nevar saukt pie atbildības par šādu ziņošanu. (4) Pret kredītiestādes un ārvalsts kredītiestādes filiāles, ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles, centrālā vērtspapīru depozitārija, regulētā tirgus organizētāja, apstiprinātas publicēšanas struktūras, KDL nodrošinātāja un apstiprinātas ziņošanas sistēmas darbinieku, kurš ziņo par šā likuma 147. 6 panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem tā darba devēja darbībā, sniegtā ziņojuma dēļ nedrīkst vērst diskriminējošas vai citas netaisnīgas darbības.
Pārvērt atsauci iesniegumā vai termiņa pārbaudē
Iestāžu likumos svarīgākais parasti ir pareizais adresāts, datums, paziņošanas veids un pārsūdzības termiņš. Saglabā pantu kopā ar lēmumu vai vēstuli.
Jautājums par šo pantu? Apraksti savu situāciju.Palīgs īslaicīgi nav pieejams. Vēstuļu veidnes strādā arī bez tā — izvēlies situāciju sarakstā ↓