Vairogs
Ātrais SOS
JaunumsKiberdrošības instruktāža uzņēmumiem — kurss, tests, MK 397 uzskaite un ikmēneša draudu apskats
Sākums › Likumi › Finanšu instrumentu tirgus likums
KomerctiesībasSaeimaSpēkā · pārbaudīta 2026-08-15Avots: likumi.lv

Finanšu instrumentu tirgus likums

Šis regulējums palīdz saprast patērētāja tiesības, pārdevēja vai pakalpojuma sniedzēja pienākumus, atteikuma un atlīdzības situācijas.

Saturs

350 pantu · 38 nodaļas. Raksti numuru vai vārdu — un lasi.

Viss teksts vienā lapā
  1. 1. pantsLikumā lietotie termini
  2. 2. pantsLikuma mērķis
  3. 3. pantsLikuma darbība
  4. 3.1. pantsIzcelsmes dalībvalsts noteikšana
  5. 3.2. pantsPersonas atzīšana par kvalificēto ieguldītāju
  6. 3.3. pantsPapildu prasību noteikšana emitentam, kuram Latvijas Republika nav izcelsmes dalībvalsts
  7. 3.4. pantsFinanšu instrumentiem piemērojamais likums
  8. 4. pantsAdministratīvo aktu izdošana un apstrīdēšana
  9. 4.1. pantsTiesības pieprasīt informāciju un pienākums to sniegt
  10. 4.2. pantsTiesības izdot noteikumus
  11. 5. pantsTiesiskās garantijas
  12. 6. pantsAtbildība
  13. 7. pantsTiesības iegūt būtisku līdzdalību
  14. 8. pantsNetieši iegūta līdzdalība
  15. 9. pantsPaziņošanas pienākums būtiskas līdzdalības iegūšanas un palielināšanas gadījumā
  16. 10. pantsLatvijas Bankas tiesības un pienākumi
  17. 11. pantsPaziņošanas pienākums būtiskas līdzdalības samazināšanas un izbeigšanas gadījumā
  18. 12. pantsKapitālsabiedrības pienākumi
  19. 13. pantsNeziņošanas sekas
  20. 14. pantsAtļauja izteikt publisko piedāvājumu
  21. 15. pantsEmisijas prospekta publicēšanas pienākums
  22. 16. pantsEmisijas prospekta sagatavošanas pienākuma izņēmumi
  23. 16.1. pantsAtbrīvojums no prospekta sagatavošanas pienākuma
  24. 17. pantsProspekta saturs
  25. 17.1. pantsPamatprospekta saturs
  26. 17.2. pantsInformācijas iekļaušana atsauces veidā
  27. 17.3. pantsEmisijas prospekts, kas sastāv no atsevišķiem dokumentiem
  28. 18. pantsEmisijas prospekta papildinājumi
  29. 19. pantsAtbrīvojums no pienākuma iekļaut emisijas prospektā atsevišķu informāciju
  30. 20. pantsProspekta apstiprināšana un atbildība par tajā iekļauto informāciju
  31. 20.1. pantsEmisijas prospekta, pamatprospekta un reģistrācijas dokumenta derīgums
  32. 21. pantsEmisijas prospekta publicēšanas kārtība
  33. 22. pantsEmisijas prospektu savstarpēja atzīšana un paziņošanas kārtība
  34. 22.1. pantsValodu lietošana
  35. 23. pantsĀrvalstīs reģistrētu emitentu sagatavotu emisijas prospektu atzīšana
  36. 24. pantsPubliskā piedāvājuma reklamēšana
  37. 24.1. pantsLatvijas Bankas tiesības
  38. 25. pantsRegulētā tirgus organizētājs
  39. 26. pantsRegulētā tirgus organizētāja apmaksātais minimālais pamatkapitāls
  40. 27. pantsRegulētā tirgus organizētāja pienākumi un tiesības
  41. 28. pantsRegulētā tirgus organizētāja noteikumi
  42. 29. pantsLicence regulētā tirgus organizēšanai
  43. 30. pantsLicences saņemšanai iesniedzamie dokumenti
  44. 31. pantsPrasības regulētā tirgus organizētāja valdes un padomes locekļiem
  45. 31.1. pantsNoteikumi par regulētā tirgus organizētāja valdes un padomes locekļa ieņemamo valdes un padomes locekļa amata vietu kopējo skaitu
  46. 32. pantsLicences piešķiršanas kārtība
  47. 33. pantsLicences pārreģistrācija
  48. 34. pantsLicences anulēšanas kārtība
  49. 35. pantsRegulētā tirgus organizētāja pārvaldes institūciju pienākumi
  50. 35.1. pantsSistēmu izturētspēja, bloķēšanas sistēmas un elektroniskā tirdzniecība
  51. 35.2. pantsFinanšu instrumentu cenas izmaiņas minimālais solis
  52. 35.3. pantsPulksteņu sinhronizācija
  53. 36. pantsRegulētā tirgus organizētāja biedri vai dalībnieki
  54. 37. pantsInformācijas par darījumiem ar regulētajos tirgos iekļautiem finanšu instrumentiem sniegšana un uzglabāšana
  55. 38. pantsInformācijas par darījumiem ar finanšu instrumentiem atklāšana
  56. 39. pantsRegulētā tirgus organizētāja tiesības veikt uzraudzību
  57. 39.1. pantsCitā dalībvalstī licencēta regulētā tirgus organizētāja darbība Latvijas Republikā
  58. 39.2. pantsLatvijas Republikā licencēta regulētā tirgus organizētāja darbība citā dalībvalstī
  59. 39.3. pantsSadarbība ar centrālajiem darījumu partneriem attiecībā uz tīrvērtes un norēķinu kārtību
  60. 40. pantsRegulētā tirgus organizētāja uzraudzība
  61. 40.1. pantsCitā dalībvalstī licencēta regulētā tirgus organizētāja uzraudzība
  62. 41. pantsVispārīgās prasības finanšu instrumentu iekļaušanai regulētajos tirgos
  63. 42. pantsPrasības akciju un tām pielīdzināmu pārvedamu vērtspapīru, kas nodrošina līdzdalību komercsabiedrības kapitālā, iekļaušanai oficiālajā sarakstā
  64. 43. pantsPrasības obligāciju un citu parāda vērtspapīru iekļaušanai oficiālajā sarakstā
  65. 44. pantsProspekta saturs
  66. 44.1. pantsPamatprospekta sagatavošana un reģistrācija
  67. 44.2. pantsInformācijas iekļaušana atsauces veidā
  68. 44.3. pantsProspekts, kas sastāv no atsevišķiem dokumentiem
  69. 45. pantsProspekta papildinājumi
  70. 46. pantsAtbildība par prospektā iekļauto informāciju
  71. 47. pantsProspekta sagatavošanas pienākuma izņēmumi
  72. 48. pantsProspekta reģistrācija
  73. 48.1. pantsProspekta, pamatprospekta un reģistrācijas dokumenta derīgums
  74. 49. pantsProspektu savstarpēja atzīšana un paziņošanas kārtība
  75. 49.1. pantsValodu lietošana
  76. 49.2. pantsĀrvalstīs reģistrētu emitentu sagatavotu prospektu atzīšana
  77. 50. pantsIesnieguma par finanšu instrumentu iekļaušanu regulētajā tirgū izskatīšana
  78. 51. pantsProspekta izplatīšanas kārtība
  79. 52. pantsRegulētajā tirgū iekļaujamo pārvedamu vērtspapīru reklamēšana
  80. 53. pantsFinanšu instrumentu tirdzniecības uzsākšana
  81. 54. pantsPienākumi kapitālsabiedrībai, kuras pārvedami vērtspapīri iekļauti regulētajā tirgū
  82. 54.1. pantsRevīzijas komiteja
  83. 54.2. pantsKārtība, kādā iesniedzami lēmumu projekti par akcionāru sapulces darba kārtībā iekļautajiem jautājumiem un ierosinātajiem papildu jautājumiem
  84. 54.3. pantsAkcionāra piedalīšanās akcionāru sapulcē
  85. 54.4. pantsAkcionāru pārstāvju iecelšana un atsaukšana, izmantojot elektroniskos līdzekļus
  86. 54.5. pantsStrīdu izskatīšanas kārtība
  87. 54.6. pantsĪpaši noteikumi akciju sabiedrībai, kuras akcijas ir iekļautas regulētā tirgū, attiecībā uz dokumentu noformēšanu padomes un valdes locekļu ievēlēšanai
  88. 55. pantsFinanšu instrumentu tirdzniecības apturēšana un to izslēgšana no regulētā tirgus
  89. 55.1. pantsLatvijas Bankas tiesības
  90. 55.2. pantsVispārīgas prasības revīzijas komitejai
  91. 55.3. pantsRevīzijas komitejas uzdevumi
  92. 55.4. pantsRevīzijas komitejas tiesības
  93. 55.5. pantsRevīzijas komitejas papildu uzdevumi un kapitālsabiedrības pārvaldes institūciju rīcība saistībā ar revīzijas komitejas ikgadējo ziņojumu
  94. 55.6. pantsRevīzijas komitejas sastāvs un struktūra
  95. 55.7. pantsRevīzijas komitejas locekļu ievēlēšana un atsaukšana
  96. 55.8. pantsRevīzijas komitejas vadība un sēdes
  97. 55.9. pantsRevīzijas komitejas locekļa atbildība
  98. 55.10. pantsInformācijas neizpaušanas prasības
  99. 55.11. pantsĪpaši noteikumi attiecībā uz revīzijas komitejas darbību
  100. 56. pantsGada pārskats
  101. 56.1. pantsGada pārskatā papildus iekļaujamā informācija
  102. 56.2. pantsPaziņojums par korporatīvo pārvaldību
  103. 56.3. pantsNefinanšu paziņojums
  104. 56.4. pantsKonsolidētais nefinanšu paziņojums
  105. 56.5. pantsPar gada pārskata un konsolidētā gada pārskata sagatavošanu un izplatīšanu atbildīgā persona
  106. 57. pantsStarpperiodu pārskati
  107. 57.1. pantsInformācija
  108. 57.2. pantsFinanšu informācija par pirmajiem trim un deviņiem pārskata gada mēnešiem
  109. 57.3. pantsPaziņojums par maksājumiem pārvaldes iestādēm
  110. 58. pantsAtbrīvojumi
  111. 59. pantsBūtiski notikumi
  112. 59.1. pantsNetipiska un nozīmīga apjoma darījuma ar saistīto pusi noslēgšana un atklāšana
  113. 59.2. pantsŠīs nodaļas darbības joma
  114. 59.3. pantsAtalgojuma politika
  115. 59.4. pantsAtalgojuma ziņojums
  116. 59.5. pantsAtbildība par šīs nodaļas prasību izpildi
  117. 59.6. pantsŠīs nodaļas darbības joma
  118. 59.7. pantsAkcionāru noskaidrošana
  119. 59.8. pantsInformācijas nosūtīšana
  120. 59.9. pantsAkcionāru tiesību izmantošanas veicināšana
  121. 59.10. pantsSamaksa par finanšu instrumentu konta uzturētāja pakalpojumiem
  122. 59.11. pantsPilnvarotā padomdevēja darbības pārredzamība
  123. 60. pantsŠīs nodaļas darbības joma
  124. 61. pantsPaziņošanas pienākums, ņemot vērā balsstiesību īpatsvaru
  125. 61.1. pantsBalsstiesību īpatsvara aprēķināšana
  126. 61.2. pantsPaziņošanas kārtība un paziņojuma saturs
  127. 61.3. pantsPaziņošanas termiņš un paziņojuma izplatīšana
  128. 61.4. pantsAkciju sabiedrības paziņojums par savu akciju iegūšanu vai atsavināšanu
  129. 61.5. pantsPrasības paziņošanai netiešas līdzdalības gadījumā
  130. 61.6. pantsPaziņošanas kārtība, kad līdzdalību iegūst ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība un to mātes sabiedrība
  131. 62. pantsPaziņošanas pienākuma izņēmumi
  132. 62.1. pantsTirgus uzturētāja kontrole
  133. 63. pantsPrasības ārvalstī reģistrētam emitentam
  134. 63.1. pantsĀrvalstī reģistrēta emitenta sniegtās informācijas atzīšana par līdzvērtīgu
  135. 64. pantsNeziņošanas sekas
  136. 64.1. pantsValodu lietošana regulētās informācijas iesniegšanai
  137. 64.2. pantsRegulētās informācijas izplatīšana un pieeja regulētajai informācijai
  138. 64.3. pantsLatvijas Bankas tiesības
  139. 64.4. pantsZvērināta revidenta atbildība
  140. 65. pantsŠīs nodaļas darbības joma
  141. 66. pantsObligātais akciju atpirkšanas piedāvājums
  142. 67. pantsBrīvprātīgais akciju atpirkšanas piedāvājums
  143. 68. pantsKonkurējošais akciju atpirkšanas piedāvājums
  144. 69. pantsAkciju atpirkšanas piedāvājuma vispārīgie noteikumi
  145. 69.1. pantsAtpirkšanas piedāvājumu uzraudzība
  146. 70. pantsAkciju atpirkšanas piedāvājuma prospekta iesniegšanas kārtība
  147. 71. pantsAkciju atpirkšanas piedāvājuma prospekts
  148. 72. pantsAkciju atpirkšanas piedāvājuma prospekta izskatīšanas kārtība
  149. 72.1. pantsAtpirkšanas piedāvājuma prospektu savstarpēja atzīšana
  150. 73. pantsInformācijas atklāšana par akciju atpirkšanas piedāvājumu
  151. 74. pantsAkcijas cenas noteikšana obligātajā akciju atpirkšanas piedāvājumā
  152. 74.1. pantsAkcionāra tiesības prasīt akciju atpirkšanu obligātā akciju atpirkšanas piedāvājuma neizteikšanas gadījumā
  153. 75. pantsAkciju atpirkšanas piedāvājuma noteikumu grozīšanas kārtība
  154. 76. pantsAkciju atpirkšanas piedāvājuma atcelšanas kārtība
  155. 77. pantsMērķa sabiedrības pienākumi
  156. 78. pantsAizliegums traucēt akciju atpirkšanas piedāvājuma norisi
  157. 79. pantsZiņošana par akciju atpirkšanas piedāvājuma rezultātiem
  158. 80. pantsNorēķini
  159. 81. pantsGalīgā akciju atpirkšana
  160. 82. pantsGalīgās akciju atpirkšanas dokumentu izskatīšana
  161. 83. pantsAkciju atsavināšana par labu personai, kas veic galīgo akciju atpirkšanu
  162. 83.1. pantsMazākuma akcionāru pieprasījums atpirkt akcijas
  163. 84. pantsŠīs nodaļas darbības joma
  164. 84.1. pantsAtbildība par iekšējās informācijas nelikumīgu izmantošanu, izpaušanu un manipulācijām finanšu tirgos
  165. 85. pantsIekšējās informācijas izmantošanas aizliegums
  166. 86. pantsIekšējās informācijas turētāju saraksts
  167. 86.1. pantsPaziņojums par darījumu ar finanšu instrumentiem
  168. 87. pantsIekšējās informācijas publicēšanas pienākums un tā izņēmumi
  169. 88. pantsTirgus manipulāciju aizliegums
  170. 88.1. pantsPieņemtā tirgus prakse
  171. 89. pantsPienākums atturēties no darījuma izpildes
  172. 90. pantsLatvijas Bankas tiesības
  173. 91. pantsCiviltiesiskā atbildība
  174. 91.1. pantsNodrošinājuma aģenta iecelšana, aizstāšana un atcelšana
  175. 91.2. pantsNodrošinājuma aģenta tiesības un pienākumi
  176. 91.3. pantsMantas šķirtība
  177. 92. pantsCentrālā vērtspapīru depozitārija darbība
  178. 92.1. pantsCentrālā vērtspapīru depozitārija darbības nepārtrauktība
  179. 92.2. pantsFinanšu instrumentu notikumu izpilde un finanšu instrumentu skaita noapaļošana
  180. 93. pantsInformēšana par personām, kurām pieder finanšu instrumenti, un par finanšu instrumentu notikumiem
  181. 94. pantsCentrālā depozitārija noteikumi
  182. 95. pantsCentrālā depozitārija dalībnieki
  183. 95.1. pantsBūtiskas izmaiņas licencēšanai iesniegtajā informācijā
  184. 95.2. pantsKontrole centrālajā vērtspapīru depozitārijā
  185. 95.3. pantsPaziņojums par izmaiņām pēc licences saņemšanas
  186. 96. pantsCentrālā vērtspapīru depozitārija pārvaldes institūcijas un to pienākumi
  187. 97. pantsPrasības valdes un padomes locekļiem
  188. 98. pantsCentrālā depozitārija dalībnieku pārstāvju ievēlēšana padomē
  189. 99. pantsCentrālā depozitārija tiesības un pienākumi
  190. 99.1. pantsCentrālā vērtspapīru depozitārija naudas līdzekļu konti
  191. 99.2. pantsSākotnējais reģistrs
  192. 100. pantsCentrālā depozitārija uzraudzība
  193. 100.1. pantsCentrālā vērtspapīru depozitārija konti
  194. 100.2. pantsCentrālā vērtspapīru depozitārija dalībnieka konta apkalpošana pēc dalībnieka darbības apturēšanas
  195. 100.3. pantsZiņošana par iespējamiem un faktiskiem Regulas Nr. 909/2014 pārkāpumiem
  196. 100.4. pantsCentrālā vērtspapīru depozitārija uzraudzība
  197. 100.5. pantsCentrālajam vērtspapīru depozitārijam piemērojamie ierobežojumi
  198. 100.6. pantsPilnvarnieka iecelšana centrālajā vērtspapīru depozitārijā
  199. 100.7. pantsPrasības pilnvarniekam
  200. 100.8. pantsPilnvarnieka tiesības un pienākumi
  201. 100.9. pantsPilnvarnieka atlīdzība
  202. 100.10. pantsSadarbība ar pilnvarnieku
  203. 100.11. pantsPilnvarnieka pilnvaru izbeigšanās
  204. 100.12. pantsTiesības sniegt datu ziņošanas pakalpojumus
  205. 100.13. pantsVispārīgās prasības datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējam
  206. 100.14. pantsPrasības datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja valdes un padomes locekļiem
  207. 100.15. pantsDokumenti, kurus datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējs iesniedz atļaujas saņemšanai
  208. 100.16. pantsAtļaujas piešķiršanas kārtība
  209. 100.17. pantsAtļaujas anulēšanas kārtība
  210. 100.18. pantsApstiprinātu publicēšanas struktūru organizatoriskās prasības
  211. 100.19. pantsKonsolidētu datu lentes nodrošinātāja organizatoriskās prasības
  212. 100.20. pantsApstiprinātu ziņošanas sistēmu organizatoriskās prasības
  213. 101. pantsTiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
  214. 102. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
  215. 103. pantsKredītiestādes, apdrošināšanas brokeru, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
  216. 103.1. pantsTirgus organizētāja tiesības sniegt daudzpusējās tirdzniecības sistēmas un organizētās tirdzniecības sistēmas organizēšanas ieguldījumu pakalpojumu
  217. 103.2. pantsIeguldījumu pakalpojumu sniegšana ar piesaistīto aģentu starpniecību
  218. 104. pantsIeguldījumu pakalpojumu sniegšanas ierobežošana
  219. 105. pantsVispārīgās prasības licences saņemšanai
  220. 105.1. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem (dalībniekiem)
  221. 106. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām
  222. 106.1. pantsNoteikumi par ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļa ieņemamo padomes un valdes locekļa amata vietu kopējo skaitu
  223. 107. pantsDokumenti, kurus ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz licences saņemšanai
  224. 107.1. pantsPapildu prasības informācijas sagatavošanai
  225. 108. pantsLicences piešķiršanas kārtība
  226. 108.1. pantsPaziņojums par izmaiņām pēc licences saņemšanas
  227. 109. pantsLicencē noteikto ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņa
  228. 110. pantsLicences pārreģistrācija
  229. 111. pantsLicences anulēšanas kārtība
  230. 111.1. pantsPapildu prasības pārvaldītājsabiedrībām
  231. 111.2. pantsPapildus prasības ārvalsts grupas ieguldījumu brokeru sabiedrībai
  232. 112. pantsKārtība, kādā dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā
  233. 113. pantsKārtība, kādā Latvijas Republikā licencēta kredītiestāde uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu citā dalībvalstī
  234. 113.1. pantsKārtība, kādā Latvijas Republikā licencēts daudzpusējās tirdzniecības sistēmas organizētājs un organizētās tirdzniecības sistēmas organizētājs uzsāk darbību citā dalībvalstī
  235. 113.2. pantsKārtība, kādā citā dalībvalstī reģistrēts daudzpusējās tirdzniecības sistēmas organizētājs un organizētās tirdzniecības sistēmas organizētājs uzsāk darbību Latvijas Republikā
  236. 113.3. pantsPapildu prasības ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai Eiropas Savienības iekšējā tirgū
  237. 113.4. pantsĀrvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
  238. 113.5. pantsIeguldījumu pakalpojumu sniegšana pēc klienta iniciatīvas
  239. 113.6. pantsAtļaujas anulēšanas kārtība
  240. 114. pantsKomisijas tiesības
  241. 115. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskats
  242. 116. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata posteņu novērtēšanas principi
  243. 117. pantsVadības ziņojums par ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskatu
  244. 118. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata pārbaude
  245. 119. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības pienākumi
  246. 119.1. pantsVispārīgie jautājumi
  247. 120. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
  248. 121. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāls
  249. 121.1. pantsKapitāla rezervju prasības, sadales ierobežojumi un kapitāla saglabāšanas plāns
  250. 122. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu ierobežojumi
  251. 122.1. pantsRisku pārvaldība un rīcības plāni
  252. 122.2. pantsAtveseļošanas plāna un noregulējuma plāna izstrāde
  253. 122.3. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības etalona portfeļu pašu kapitāla prasības aprēķins
  254. 123. pantsSubordinētais kapitāls
  255. 123.1. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības kapitāls risku segšanai
  256. 123.2. pantsAr regulējošajām prasībām saistītās informācijas atklāšana
  257. 123.3. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības risku segšanai pietiekamā kapitāla uzturēšanas līmenis
  258. 123.4. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību plānu, politiku, procedūru un mehānismu piemērošanas līmenis
  259. 123.5. pantsRegulā Nr. 575/2013 paredzēto izvēles iespēju piemērošana, pārskatu un ziņojumu sniegšanas kārtība, makroprudenciālo vai sistēmisko risku izvērtējums un rīcība
  260. 124. pantsVispārīgās prasības
  261. 124.1. pantsKlienta statuss
  262. 124.2. pantsTiesīgie darījumu partneri
  263. 125. pantsTiesības uz finanšu instrumentiem
  264. 125.1. pantsKlienta finanšu instrumentu izmantošana
  265. 125.2. pantsNeatbilstoša līguma par nodrošinājuma ar īpašumtiesību nodošanu izmantošana
  266. 125.3. pantsPārvaldības kārtība attiecībā uz klienta aktīvu aizsardzību
  267. 126. pantsLīgums par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu
  268. 126.1. pantsAr ieguldījumu pakalpojumiem saistītās informācijas apmaiņas veidi
  269. 126.2. pantsIeguldījumu pakalpojuma un ieguldījumu blakuspakalpojuma piemērotība un atbilstība klienta interesēm
  270. 126.3. pantsIesaistīšanās politikas atklāšana
  271. 127. pantsInterešu konflikts
  272. 127.1. pantsPersonīgo darījumu veikšanas ierobežojumi
  273. 127.2. pantsInterešu konfliktu novēršanas pasākumi personām, kas izstrādā ieguldījumu pētījumu
  274. 128. pantsPienākumi attiecībās ar klientiem
  275. 128.1. pantsKlienta rīkojumu izpildes noteikumi
  276. 128.2. pantsLabāko rezultātu nodrošināšana klientam
  277. 128.3. pantsRīkojumu izpildes politika
  278. 129. pantsKlientu naudas līdzekļu turēšana
  279. 129.1. pantsKlientu finanšu instrumentu turēšana
  280. 129.2. pantsZvērināta revidenta ziņojums par klientu naudas līdzekļu un finanšu instrumentu turēšanu
  281. 130. pantsFinanšu instrumentu konti
  282. 130.1. pantsFinanšu instrumentu un naudas kontu izraksti
  283. 131. pantsFinanšu instrumentu kontu un darījumu noslēpums
  284. 131.1. pantsPieeja informācijai par klienta finanšu instrumentiem un naudas līdzekļiem
  285. 132. pantsAtbildība par finanšu instrumentu konta vai darījumu noslēpuma neievērošanu
  286. 132.1. pantsAlgoritmiskā tirdzniecība un tieša elektroniskā piekļuve tirdzniecības vietai
  287. 133. pantsRegulāri sniedzamā informācija
  288. 133.1. pantsFinanšu instrumentu tirdzniecība daudzpusējā tirdzniecības sistēmā
  289. 133.2. pantsDaudzpusējās tirdzniecības sistēmas uzturētāja pienākumi
  290. 133.3. pantsDaudzpusējās tirdzniecības sistēmas biedri vai dalībnieki
  291. 133.4. pantsTirdzniecības process un darījumu pabeigšana daudzpusējā tirdzniecības sistēmā un organizētajā tirdzniecības sistēmā
  292. 133.5. pantsĪpašas prasības daudzpusējai tirdzniecības sistēmai
  293. 133.6. pantsĪpašas prasības organizētajai tirdzniecības sistēmai
  294. 133.7. pantsDaudzpusējās tirdzniecības sistēmas un organizētās tirdzniecības sistēmas organizētāja noteikumu un citu juridisku pienākumu ievērošanas uzraudzība
  295. 133.8. pantsFinanšu instrumentu tirdzniecības apturēšana un izslēgšana no daudzpusējās tirdzniecības sistēmas vai organizētās tirdzniecības sistēmas
  296. 133.9. pantsPirmstirdzniecības informācijas atklāšanas prasības daudzpusējā tirdzniecības sistēmā
  297. 133.10. pantsPēctirdzniecības informācijas atklāšanas prasības daudzpusējā tirdzniecības sistēmā
  298. 133.11. pantsMazo un vidējo uzņēmumu izaugsmes tirgi
  299. 133.12. pantsPiekļuve centrālajiem darījumu partneriem, tīrvērtes un norēķinu sistēmām un tiesības izraudzīties norēķinu sistēmu
  300. 133.13. pantsNoteikumi attiecībā uz centrālajiem darījumu partneriem, tīrvērti un norēķiniem daudzpusējā tirdzniecības sistēmā
  301. 133.14. pantsPozīciju limiti preču atvasinātajos instrumentos un pozīciju pārvaldības kontroles mehānismi preču un emisijas kvotu atvasinātajos instrumentos
  302. 133.15. pantsZiņošana par pozīcijām pa pozīciju turētāju kategorijām
  303. 133.16. pantsProduktu pārvaldības pienākumi attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kas izstrādā finanšu instrumentus
  304. 133.17. pantsProduktu pārvaldības pienākumi attiecībā uz izplatītājiem
  305. 133.18. pantsPamudinājumu vispārīgās prasības
  306. 133.19. pantsPamudinājumi attiecībā uz neatkarīgu ieguldījumu konsultāciju vai uz portfeļa pārvaldības pakalpojumiem
  307. 133.20. pantsPamudinājumi attiecībā uz pētījumiem
  308. 134. pantsĀrvalstīs reģistrētu ieguldījumu pakalpojumu sniedzēju tiesības
  309. 135. pantsReģistrācija Komisijā
  310. 136. pantsReģistrētas sabiedrības pienākumi
  311. 137. pantsIzslēgšana no reģistra
  312. 137.1. pantsUzraudzības institūcijas
  313. 137.2. pantsLatvijas Bankas tiesības, uzraugot likuma prasību izpildi
  314. 137.3. pantsZiņošana par iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem
  315. 138. pantsLatvijas Bankas tiesības uzraudzības īstenošanā
  316. 139. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzība
  317. 139.1. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgas filiāles
  318. 140. pantsCitā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzība
  319. 140.1. pantsUzraudzība pār citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāli, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā
  320. 140.2. pantsCitā dalībvalstī reģistrētas daudzpusējās tirdzniecības sistēmas un organizētās tirdzniecības sistēmas darbības uzraudzība
  321. 141. pantsUzraudzība pār Latvijas Republikā reģistrētu ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus dalībvalstī
  322. 141.1. pantsAr atalgojuma politiku un praksi saistītās informācijas apkopošana
  323. 142. pantsKonsolidētā uzraudzība
  324. 142.1. pantsĀrpakalpojumu sniegšanas uzsākšanas kārtība
  325. 142.2. pantsĀrpakalpojumu sniegšanas ierobežošana
  326. 143. pantsInformācijas apmaiņa un sadarbība ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas uzraudzības nodrošināšanai
  327. 144. pantsInformācijas apmaiņa ar dalībvalstu uzraudzības institūcijām iekšējās informācijas izmantošanas un tirgus manipulāciju aizlieguma uzraudzības nodrošināšanai
  328. 144.1. pantsInformācijas apmaiņa ar dalībvalstu uzraudzības institūcijām nolūkā nodrošināt publiskā piedāvājuma un finanšu instrumentu iekļaušanu regulētajā tirgū
  329. 144.2. pantsInformācijas apmaiņa ar dalībvalstu uzraudzības institūcijām akciju atpirkšanas piedāvājumu uzraudzības nodrošināšanai
  330. 144.3. pantsInformācijas apmaiņa ar dalībvalstu uzraudzības institūcijām, lai nodrošinātu regulētās informācijas atklāšanu
  331. 144.4. pantsInformācijas apmaiņa ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām par darījumiem ar finanšu instrumentiem
  332. 145. pantsInformācijas apmaiņa ar ārvalstu uzraudzības institūcijām
  333. 146. pantsIerobežotas pieejamības informācija
  334. 147. pantsLatvijas Bankas pienākums sniegt informāciju Eiropas Komisijai, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Banku iestādei
  335. 147.1. pantsLatvijas Bankas tiesības un pienākumi
  336. 147.2. pantsLatvijas Bankas administratīvo aktu izdošana un pārsūdzēšana
  337. 147.3. pantsMaksājumi Latvijas Bankas darbības finansēšanai
  338. 147.4. pantsLatvijas Bankas tiesības īsās pārdošanas un kredītriska mijmaiņas darījumu uzraudzībā
  339. 147.5. pantsLatvijas Bankas tiesības Regulas Nr. 2016/1011 prasību uzraudzībai
  340. 147.6. pantsIespējamie un faktiskie pārkāpumi
  341. 147.7. pantsFinanšu instrumentu tirgus dalībnieku iekšējais ziņošanas kanāls
  342. 147.8. pantsPersonu aizsardzība
  343. 147.9. pantsAizlieguma radīt nelabvēlīgas sekas pārkāpuma novēršana
  344. 148. pantsSankcijas un administratīvie pasākumi
  345. 149. pantsSoda naudu iekasēšana
  346. 150. pantsSankciju, administratīvo pasākumu un uzraudzības pasākumu publiskošana
  347. 151. pantsRīcība ar klientu naudas līdzekļiem
  348. 152. pantsRīcība ar klientu finanšu instrumentiem
  349. 153. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma, maksātnespējas un likvidācijas tiesiskais regulējums
  350. 154. pantsKreditoru prasījumu segšanas speciālā kārtība
Bezmaksas · 2 minūtes

Vai šis likums attiecas uz tavu situāciju?

Apraksti savu problēmu — Vairoga konsultants pateiks, vai vari rīkoties un ar kuriem pantiem, un vajadzības gadījumā sagatavos gatavu vēstuli.

Saņemt ieteikumuApskatīt gadījumus
Praktiska atsauce

Kā izmantot šo tiesību aktu ārpus lasīšanas

Ja Google atveda uz konkrētu pantu, saglabā precīzu atsauci, pārbaudi spēkā esošo redakciju un pieraksti, kā tas saistās ar tavu faktisko situāciju.

AtsauceKomerctiesības

Ko pārbaudīt

  1. Nosaki, kurš ir adresāts: uzņēmums, iestāde, persona vai tiesa.
  2. Pārbaudi datumu un redakciju, īpaši ja strīds sākās agrāk.

Ko saglabāt

  • Precīza panta atsauce
  • Dokuments, uz kuru pants attiecas
  • Datumi un saņemšanas veids
  • Īss faktu apraksts saviem vārdiem
Apraksti problēmu — bezmaksas ieteikumsMeklēt saistītos pantus
Avots likumi.lvAprakstīt problēmu