103. pantsKredītiestādes, apdrošināšanas brokeru, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
Kredītiestādes, apdrošināšanas brokeru, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
1(1) Latvijas Republikā licencētas kredītiestādes, ārvalstu kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas brokeri, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki, kas to darbību regulējošos normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā saņēmuši licenci savas pamatdarbības veikšanai, pirms uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu, iesniedz Latvijas Bankai šādus dokumentus: 1) ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas un kontroles procedūras aprakstu; 2) finanšu instrumentu uzskaites datu bāzes aizsardzības noteikumus; 2 1 ) to darījumu identificēšanas procedūras aprakstu, kas veikti, izmantojot iekšējo informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas finanšu instrumentu tirgū; 3) tās struktūrvienības nolikumu, kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus. Ja paredzēta ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana kredītiestādes filiālēs vai tām pēc būtības pielīdzināmās struktūrvienībās, kredītiestāde nolikumā nosaka arī ieguldījumu pakalpojumu un blakuspakalpojumu sniegšanu šajās struktūrvienībās; 4) (izslēgts ar 21.06.2018 . likumu ); 5) dokumentu, kurā apraksta un skaidro, kā kredītiestādes, ārvalstu kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas brokera, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieka stratēģijā saskaņā ar šā likuma 126. 3 pantu iekļauj akcionāra tiesību izmantošanu, ja paredzēts sniegt portfeļa pārvaldības pakalpojumus, portfelī ietverot tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī un kuras akcijas ir iekļautas dalībvalsts regulētajā tirgū. (2) Latvijas Republikā licencētas kredītiestādes, ārvalstu kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas brokeri, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki ir tiesīgi uzsākt ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu, ja 30 dienu laikā no šā panta pirmajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas dienas nav saņēmuši Latvijas Bankas iebildumus. (3) Jaundibināmas kredītiestādes un jaunatveramas ārvalstu kredītiestāžu filiāles, kuras vēlas sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus iesniedz Latvijas Bankai vienlaikus ar pārējiem dokumentiem, ko tās saskaņā ar likumiem un citiem normatīvajiem aktiem iesniedz Latvijas Bankai, lai saņemtu licenci kredītiestādes darbības uzsākšanai. (4) Dalībvalstīs reģistrētas kredītiestādes ir tiesīgas uzsākt ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā pēc tam, kad saskaņā ar likumu tās ir tiesīgas uzsākt kredītiestādes darbību Latvijas Republikā, atverot filiāli vai bez filiāles atvēršanas. (5) Kredītiestādei ir tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes starpniecību, ievērojot šā likuma 128. 1 panta astoto, devīto un desmito daļu.
Tirgus organizētāja tiesības sniegt daudzpusējās tirdzniecības sistēmas un organizētās tirdzniecības sistēmas organizēšanas ieguldījumu pakalpojumu
1(1) Latvijas Republikā reģistrēts tirgus organizētājs, kas likumā noteiktajā kārtībā saņēmis licenci regulētā tirgus organizēšanai, pirms DT sistēmas vai OT sistēmas darbības uzsākšanas iesniedz Latvijas Bankai šādus dokumentus: 1) DT sistēmas organizēšanas pakalpojuma gadījumā — šā likuma 133. 4 un 133. 5 pantā minēto noteikumu projektus; 2) OT sistēmas organizēšanas pakalpojuma gadījumā — šā likuma 133. 4 un 133. 6 pantā minēto noteikumu projektus; 3) grozījumus šā likuma 30. panta pirmās daļas 3., 4., 5., 6., 7., 8. un 9. punktā minētajos dokumentos, ja šādi grozījumi izdarāmi saistībā ar DT sistēmas vai OT sistēmas organizēšanu. (2) Latvijas Republikā reģistrēts tirgus organizētājs ir tiesīgs uzsākt DT sistēmas vai OT sistēmas darbību, ja 30 dienu laikā no šā panta pirmajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas dienas nav saņēmis Latvijas Bankas iebildumus. (3) Citā dalībvalstī reģistrēts tirgus organizētājs ir tiesīgs organizēt DT sistēmu vai OT sistēmu Latvijas Republikā, ja izcelsmes valstī ir ieguvis tiesības veikt šo ieguldījumu pakalpojumu. Citā dalībvalstī reģistrēts tirgus organizētājs ir tiesīgs uzsākt DT sistēmas vai OT sistēmas darbību Latvijas Republikā saskaņā ar šā likuma 113. 2 panta noteikumiem.
Pārbaudi, vai no šī panta sanāk prasība
Ja pants runā par pārdevēja, pakalpojuma sniedzēja, parāda piedzinēja, bankas vai apdrošinātāja pienākumu, to var izmantot pretenzijā ar pierādījumiem.
Jautājums par šo pantu? Apraksti savu situāciju.Palīgs īslaicīgi nav pieejams. Vēstuļu veidnes strādā arī bez tā — izvēlies situāciju sarakstā ↓